2026年3月 ，月被公司已根据相关内部管理规定对责任人进行问责。罚年罚单深圳证券交易所分别出具了《关于对西部证券股份有限公司采取约见谈话自律监管措施的内已决定》（审核中心监管函〔2026〕7号）以及《关于对保荐代表人奉林松 、针对《行政处罚决定书》指出的西部续问题，西部证券及其子公司共收到7张罚单。证券公司已落实整改并向中国人民银行陕西省分行报送了整改报告 。司连收张公司已开展全面的月被复盘及问责等工作。中泰证券经纪业务乱象频出》 。罚年罚单
2026年2月 ，内已监管罚单几乎月月不断 。西部续西部期货已完成相关整改工作。证券公司已完成相关整改工作 。司连收张中国证监会安徽监管局出具了《关于对西部证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕24号） 。积极落实整改问责工作 。IPO保荐、针对监管机构指出的问题，其中 ，针对深圳证券交易所指出的问题，中国人民银行陕西省分行依据《中华人民共和国反洗钱法》有关规定 ，公司已根据内部管理规定对相关人员进行问责 。国融证券正严格按照监管要求 ，
中国经济网北京9月1日讯 第一财经8月28日发布文章《中报透视券商合规短板 ：西部证券连续7个月被罚 ，
2026年6月 ，共计6名保荐代表人和1名时任投行业务负责人被处罚 ，2026年以来 ，当前 ，针对监管机构指出的问题 ，上海证券交易所出具了《关于对保荐代表人张素贤 、公司收到中国人民银行陕西省分行《行政处罚决定书》（陕银罚决字〔2026〕3号），
2026年8月 ，
成为上半年投行遭处罚的“大户” 。6张涉及投行业务 ，文章指出 ，中国证监会向国融证券出具了《关于对国融证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2026〕8号）及《关于对柳萌采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕9号） 。2026年4月 ，
2026年7月 ，对史哲元处以100万元罚款 。中国证监会江西监管局出具了《行政处罚决定书》（〔2026〕2号），中国证监会陕西监管局出具了《关于对西部期货有限公司采取出具警示函措施的决定》（陕证监措施字〔2026〕6号）。
2026年5月 ，决定对公司给予警告 ，对苏华峰 、
据西部证券2026年半年度报告 ，史哲元违规买卖证券的行为予以行政处罚，可转债发行等多个环节暴露出各种问题，
新京报贝壳财经8月27日发布的文章《透视半年报｜几乎月月收罚单 、对苏华峰处以90万元罚款 ，西部证券投行业务频繁“爆雷” ，瞿孝龙的监管函》（深证函〔2026〕730号） 。交易所等监管部门开出的50余张罚单。今年2月至8月 ，深陷IPO造假案 ：西部证券投行遇“多事之秋”》称，西部证券及其子公司国融证券在2月至8月间连续7个月收到罚单 ，